JP Morgan pagará $ 920 millones por manipular metales preciosos, mercado de tesorería.
- Mr Harry
- 2 feb 2021
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(Reuters) - JPMorgan Chase & Co acordó pagar más de 920 millones de dólares y admitió haber cometido irregularidades para resolver las investigaciones de manipulación del mercado federal estadounidense sobre su negociación de futuros de metales y valores del Tesoro, dijeron el martes las autoridades estadounidenses.
El histórico acuerdo de múltiples agencias levanta la sombra regulatoria que se cierne sobre el banco durante varios años y marca una victoria distintiva para los esfuerzos del gobierno para reprimir el comercio ilegal en el mercado de futuros y metales preciosos.
JPMorgan pagará 436,4 millones de dólares en multas, 311,7 millones de dólares en restitución y más de 172 millones de dólares en devolución, dijo el martes la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC), el acuerdo más grande jamás impuesto por el regulador de derivados.
Entre 2008 y 2016, JPMorgan se involucró en un patrón de manipulación en los futuros de metales preciosos y el mercado de futuros de bonos del Tesoro de Estados Unidos, dijo la CFTC. Los comerciantes colocarían órdenes en un lado del mercado que nunca tuvieron la intención de ejecutar, para crear una falsa impresión de interés de compra o venta que elevaría o deprimiría los precios, según el acuerdo.
Esta práctica manipuladora, que está diseñada para crear la ilusión de demanda, o falta de ella, se conoce como "spoofing".
Algunas de las transacciones se realizaron por cuenta propia de JPMorgan, mientras que en ocasiones los operadores manipularon el mercado para facilitar las transacciones de los clientes de fondos de cobertura, dijo la CFTC. El banco no identificó, investigó ni detuvo el comportamiento, incluso después de que un nuevo sistema de vigilancia señaló problemas en 2014, dijo la agencia.
“La conducta de las personas a las que se hace referencia en las resoluciones de hoy es inaceptable y ya no están con la firma”, dijo Daniel Pinto, copresidente de JPMorgan y CEO de Corporate & Investment Bank.
Agregó que el banco había invertido “recursos considerables” en impulsar sus políticas de cumplimiento interno, sistemas de vigilancia y programas de capacitación.
En acuerdos paralelos, el banco celebró un Acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia y la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito de Connecticut, evitando el enjuiciamiento penal por cargos de fraude electrónico.
También acordó pagar $ 35 millones para liquidar los cargos relacionados con la Comisión de Bolsa y Valores, aunque el pago del banco a la CFTC compensaría esa multa, dijo.
En una concesión inusual, JPMorgan también admitió haber cometido un error al aceptar los acuerdos de la SEC y el Departamento de Justicia.
“Esta acción de aplicación de la ley que establece récords demuestra el compromiso de la CFTC de ser dura con aquellos que infringen intencionalmente nuestras reglas, sin importar quiénes sean. Los intentos de manipular nuestros mercados no serán tolerados ”, dijo el presidente de la CFTC, Heath Tarbert.
La CFTC y el Departamento de Justicia han tenido como objetivo la suplantación de identidad en los últimos años, utilizando sofisticadas herramientas de análisis de datos para detectar posibles irregularidades que antes no podía detectar.
Reuters ha informado que alrededor de 2017, la agencia comenzó a usar técnicas que desarrolló originalmente para detectar esquemas de fraude en la atención médica para identificar patrones comerciales sospechosos, incluso escaneando la actividad en los intercambios.
“La idea era: Vamos a la mina esta fuente de datos para ver quién los peores actores son,” Robert Zink, un funcionario de Justicia de alto nivel que ayudó a dirigir el esfuerzo, a Reuters en de mayo de aquí .
La agencia ya ha acusado a seis comerciantes de JPMorgan por manipular los futuros de metales entre 2008 y 2016. El viernes, mientras tanto, dos ex comerciantes de Deutsche Bank AG fueron declarados culpables aquí por un jurado federal de suplantación de identidad, dijo la agencia.
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