UBS, Deutsche Bank y HSBC pagarán millones en un acuerdo por suplantación, dice la CFTC.

Hasta ahora, una técnica de comercio ilegal llamada “spoofing” se ha asociado con equipos de productos básicos de dos bits y comerciantes de lobos solitarios que operan en las sombras de los mercados.

Pero los fiscales revelaron el lunes que sus investigaciones han tenido un gran éxito.

Deutsche Bank , UBS y HSBC pagarán colectivamente casi $ 47 millones para resolver los cargos regulatorios civiles que algunos de sus comerciantes participaron en la suplantación de metales preciosos. Deutsche Bank pagará $ 30 millones y UBS $ 15 millones de ese total en una investigación de amplio alcance de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos que también nombra a seis personas. HSBC pagará $ 1.6 millones. Los tres bancos cooperaron con la investigación.

Además, el Departamento de Justicia dijo el lunes que ha acusado a ocho personas de delitos relacionados con el comercio engañoso, incluidas siete que han sido acusadas de suplantación de identidad. Cinco de estas personas eran empleados de instituciones financieras mundiales, dos eran comerciantes de grandes empresas comerciales de productos básicos y uno era propietario de una empresa de consultoría tecnológica.

La suplantación implica realizar órdenes de compra y venta con la intención de cancelarlas antes de completar las transacciones. Las órdenes crean la ilusión de demanda, que distorsiona los precios de una manera que beneficia las posiciones del comerciante. El llamado comercio de alta frecuencia, en el que los comerciantes utilizan computadoras para intercambiar rápidamente entre posiciones, ha sido el foco de los investigadores.

Los comerciantes nombrados individualmente, con edades comprendidas entre los 30 y los 55 años, enfrentan acusaciones de manipular varios mercados de futuros, incluido el índice S&P y los metales preciosos, al colocar cientos, en algunos casos miles, de órdenes “falsas” para inducir a otros participantes del mercado a negociar a precios, cantidades o tiempos que de otro modo no se habrían comercializado, dijo el Departamento de Justicia.

Comerciaban desde sus lugares de trabajo repartidos por todo el mundo, desde Chicago, Nueva York, Londres, Zurich, Sydney y Singapur. Seis de las personas fueron nombradas tanto en la CFTC como en los cargos penales. Otros dos fueron nombrados en un caso penal.

“La suplantación de identidad es un ejemplo particularmente pernicioso de malos actores que buscan manipular el mercado mediante el abuso de la tecnología”, dijo James McDonald, director de cumplimiento de la CFTC. “Los desarrollos tecnológicos que permitieron el comercio electrónico y algorítmico han creado nuevas oportunidades en nuestros mercados”.

En una declaración separada, John Cronan, de la división criminal del Departamento de Justicia, dijo: “Una conducta como esta representa un riesgo significativo de erosionar la confianza en los mercados estadounidenses y crea un campo de juego desigual para los comerciantes e inversores legítimos”.

Un portavoz de Deutsche Bank dijo en un comunicado: “El banco ha brindado una cooperación sustancial y proactiva con la investigación del gobierno y ha mejorado los controles y la vigilancia para ayudar a garantizar que la conducta subyacente no ocurra en el futuro”.

Un portavoz de HSBC dijo: “Nos complace haber resuelto este problema”. Un portavoz de UBS dijo: “UBS se complace en haber resuelto este asunto de varios años. Como la CFTC reconoce en el acuerdo, UBS autoinformó esta supuesta conducta a la CFTC, cooperó plenamente en la investigación y hace tiempo que remedia la conducta ”.

El comercio de alta frecuencia, que ganó fuerza como estrategia hace más de una década con la popularidad del comercio electrónico e impulsado por computadora, trajo consigo un giro moderno en los abusos comerciales que han afectado durante mucho tiempo a los mercados financieros. Aunque los comerciantes en épocas pasadas enfrentaron acusaciones similares de manipulación de precios, el comercio de alta velocidad hizo posible llevar a cabo un esquema en un nivel más amplio.

Las reglas contra la suplantación de identidad se detallaron en las reformas financieras Dodd-Frank de 2010 , diseñadas para limpiar Wall Street después de la crisis financiera. Los fiscales y la CFTC se propusieron encontrar casos, pero hasta ahora solo habían nombrado a comerciantes que trabajaban para empresas más pequeñas o para ellos mismos.

Michael Coscia, un comerciante con sede en Nueva Jersey, fue la primera persona en ser juzgada. Fue sentenciado a tres años de prisión en 2016 por suplantación de identidad y fraude de productos básicos, y su condena fue confirmada en apelación el año pasado. Los fiscales dijeron que Coscia ganó más de $ 1 millón manipulando los precios del oro y otros futuros de materias primas utilizando estrategias comerciales generadas por computadora.

Tomado de:

https://www.cnbc.com/2018/01/29/ubs-deutsche-bank-and-hsbc-to-pay-millions-in-spoofing-settlement.html

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